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证监会对华龙证券采取监管谈话措施 因投资银行类业务内部控制不完善等

时间:2022-06-23 09:50来源:一份快3 点击:

  金融界6月15日消息 证监会对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施,华龙证券存在以下违规问题:

  一是投资银行类业务内部控制不完善,内控制度体系不健全、落实不到位,内控组织架构混乱,“三道防线”关键节点把关失效等。

  二是廉洁从业风险防控机制不完善,未完成廉洁从业风险点的梳理与评估,聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。

  证监会要求公司合规负责人、投行业务负责人于6月15日15时0分接受监管谈话。

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